KraKen

Kraken（法定名稱為 Payward, Inc.）是一家總部位於美國的加密貨幣交易所，成立於 2011 年。它是首批在彭博終端上市的比特幣交易所之一，2024年1月估值 30 億美元。自2018年以來，Kraken 一直是監管調查的對象，並已同意累計支付超過 3000 萬美元的罰款。

發展歷程

Kraken 最初是為了替代安全性存疑的 Mt. Gox 而生，並在 Mt. Gox 崩盤後應運而起。

• 2011年7月28日， 由 Jesse Powell 等人創立。
• 2013年9月， 正式上線，最初支持比特幣、萊特幣和歐元交易。
• 2014年3月， 獲得首輪融資 500 萬美元。
• 2014年4月， 成為首批在彭博終端上列出的比特幣交易所之一。
• 2014年， 協助調查 Mt. Gox 失竊比特幣事件。
• 2015年6月， 開設首個比特幣暗池。
• 2016年1月， 收購美國比特幣交易所 Coinsetter 和 Cavirtex。
• 2016年2月， 完成 B 輪融資，獲得日本 SBI 集團領投，並收購荷蘭交易所 CleverCoin 和加密貨幣錢包服務商 Glidera。
• 2017年3月， 收購圖表和交易平台 Cryptowatch。
• 2017年12月， 日均用戶註冊量達到 5 萬。
• 2018年4月， 因成本上升而關閉日本業務 （2020年重新進入日本市場）。
• 2019年2月， 收購英國衍生品交易公司 Crypto Facilities。
• 2019年6月， 通過特殊目的工具 （SPV） 從 2263 位個人投資者那裡籌集到 1350 萬美元。
• 2020年9月， 獲得美國懷俄明州頒發的特殊存款機構 （SPDI） 牌照，成為美國首家持牌的加密貨幣交易所。
• 2021年初： 尋求超過 200 億美元的融資估值。
• 2021年1月， 發布面向國際用戶的行動應用程式 （美國地區於 6月上線）。
• 2022年9月， COO Dave Ripley 接替 Jesse Powell 成為 CEO，後者出任董事會主席。
• 2022年11月， 推出非同質化代幣 （NFT） 市場測試版。
• 2023年2月， 再次關閉日本和阿聯的業務。
• 2023年9月， 彭博社報導 Kraken 計劃首次涉足加密貨幣以外的領域，提供美國上市股票和交易所交易基金 （ETF） 交易。
• 2024年4月， 發布支持八條區塊鏈的 Kraken Wallet 加密貨幣錢包。

爭議

政府監管機構的調查

2018年4月，Kraken 拒絕配合紐約州總檢察長辦公室關於加密貨幣交易所為保護客戶免受市場操縱和洗錢所採取措施的調查，認為相關支出對業務不利。該報告繼續警告稱，Kraken 可能違法，建議客戶遠離它，並將該平台提交給紐約州金融服務部，因其可能違反當地的虛擬貨幣法規。

2019年3月，交易所因可能允許與伊朗的客戶進行交易而違反制裁製度，受到外國資產控制辦公室的調查；2022年11月達成和解，Kraken 除了同意「在某些制裁合規控制方面額外投資 10 萬美元」之外，還支付了 36.2 萬美元的罰款。

2021年9月下旬，Kraken 因提供未註冊的保證金交易被商品期貨交易委員會責令支付 125 萬美元的罰款。

2023年2月，證券交易委員會（SEC）將 Kraken 的質押服務歸類為非法證券銷售。Kraken 同意與 SEC 達成 3000 萬美元的和解，以回應其加密資產質押產品違反監管機構規則的指控；Kraken 還同意停止在美國銷售其質押服務。

2023年11月，SEC 在「SEC 訴 Payward Inc 等」一案中起訴 Kraken，美國加利福尼亞北區地方法院，編號 23 - 06003。SEC 指控 Kraken 一直作為證券交易所運營，但未進行註冊。Kraken 還被指控將客戶資產與其自有資金混合。Kraken 回應稱，他們未列出證券，目前也沒有法律支持加密貨幣交易所的註冊。

識別 Glassdoor 評論者

2019年5月，Kraken 向加利福尼亞州馬林縣高等法院提交動議，試圖識別 Glassdoor 上的十名匿名評論者。Kraken 起訴他們涉嫌違反離職合同。電子前沿基金會（Electronic Frontier Foundation）表示代表這些匿名評論者，並在 2020 年聲稱，識別這些評論者將損害他們在第一修正案中的言論自由權利，並對其他人的表達產生寒蟬效應。

2022年，法院命令 Glassdoor 披露部分評論者的真實身份。

公司文化與裁員

2019年，鮑威爾暗示育兒會分散工作效率，並批評育兒假的經濟可行性；他接著質疑選擇不遵守相關政府規定是否是一個值得冒的風險。

2022年6月，鮑威爾在一次工作會議上敦促員工拒絕使用首選的性別代詞；然後他開設了一個 Slack 頻道，討論是否應該允許人們選擇自己的性別，但不允許選擇自己的種族或民族。第二天，Kraken 發布了一份「文化文件」，概述了它聲稱在工作中應遵守的自由主義價值觀。其中，員工被禁止將他人的評論標記為「有毒、可惡、種族主義」等，特別強調「冒犯性」並不被禁止。鮑威爾和他的高管同事鼓勵不同意該政策的員工辭職，並為選擇辭職的員工提供四個月的遣散費。

2022年11月，Kraken 裁員約 1100 名員工——約占其員工總數的 30%。據 Politico 報導，鮑威爾在 Kraken 倡導「自由主義哲學價值觀」。

2024年10月，Kraken 裁員約 400 名員工，占其員工總數的 15%，這是公司重組的一部分，此次重組增加了阿瓊·塞西（Arjun Sethi）為聯合執行長。