KraKen

Kraken（法定名称为 Payward, Inc.）是一家总部位于美国的加密货币交易所，成立于 2011 年。它是首批在彭博终端上市的比特币交易所之一，2024年1月估值 30 亿美元。自2018年以来，Kraken 一直是监管调查的对象，并已同意累计支付超过 3000 万美元的罚款。

发展历程

Kraken 最初是为了替代安全性存疑的 Mt. Gox 而生，并在 Mt. Gox 崩盘后应运而起。

• 2011年7月28日， 由 Jesse Powell 等人创立。
• 2013年9月， 正式上线，最初支持比特币、莱特币和欧元交易。
• 2014年3月， 获得首轮融资 500 万美元。
• 2014年4月， 成为首批在彭博终端上列出的比特币交易所之一。
• 2014年， 协助调查 Mt. Gox 失窃比特币事件。
• 2015年6月， 开设首个比特币暗池。
• 2016年1月， 收购美国比特币交易所 Coinsetter 和 Cavirtex。
• 2016年2月， 完成 B 轮融资，获得日本 SBI 集团领投，并收购荷兰交易所 CleverCoin 和加密货币钱包服务商 Glidera。
• 2017年3月， 收购图表和交易平台 Cryptowatch。
• 2017年12月， 日均用户注册量达到 5 万。
• 2018年4月， 因成本上升而关闭日本业务 （2020年重新进入日本市场）。
• 2019年2月， 收购英国衍生品交易公司 Crypto Facilities。
• 2019年6月， 通过特殊目的工具 （SPV） 从 2263 位个人投资者那里筹集到 1350 万美元。
• 2020年9月， 获得美国怀俄明州颁发的特殊存款机构 （SPDI） 牌照，成为美国首家持牌的加密货币交易所。
• 2021年初： 寻求超过 200 亿美元的融资估值。
• 2021年1月， 发布面向国际用户的移动应用程序 （美国地区于 6月上线）。
• 2022年9月， COO Dave Ripley 接替 Jesse Powell 成为 CEO，后者出任董事会主席。
• 2022年11月， 推出非同质化代币 （NFT） 市场测试版。
• 2023年2月， 再次关闭日本和阿联酋的业务。
• 2023年9月， 彭博社报道 Kraken 计划首次涉足加密货币以外的领域，提供美国上市股票和交易所交易基金 （ETF） 交易。
• 2024年4月， 发布支持八条区块链的 Kraken Wallet 加密货币钱包。

争议

政府监管机构的调查

2018年4月，Kraken 拒绝配合纽约州总检察长办公室关于加密货币交易所为保护客户免受市场操纵和洗钱所采取措施的调查，认为相关支出对业务不利。该报告继续警告称，Kraken 可能违法，建议客户远离它，并将该平台提交给纽约州金融服务部，因其可能违反当地的虚拟货币法规。

2019年3月，交易所因可能允许与伊朗的客户进行交易而违反制裁制度，受到外国资产控制办公室的调查；2022年11月达成和解，Kraken 除了同意“在某些制裁合规控制方面额外投资 10 万美元”之外，还支付了 36.2 万美元的罚款。

2021年9月下旬，Kraken 因提供未注册的保证金交易被商品期货交易委员会责令支付 125 万美元的罚款。

2023年2月，证券交易委员会（SEC）将 Kraken 的质押服务归类为非法证券销售。Kraken 同意与 SEC 达成 3000 万美元的和解，以回应其加密资产质押产品违反监管机构规则的指控；Kraken 还同意停止在美国销售其质押服务。

2023年11月，SEC 在“SEC 诉 Payward Inc 等”一案中起诉 Kraken，美国加利福尼亚北区地方法院，编号 23 - 06003。SEC 指控 Kraken 一直作为证券交易所运营，但未进行注册。Kraken 还被指控将客户资产与其自有资金混合。Kraken 回应称，他们未列出证券，目前也没有法律支持加密货币交易所的注册。

识别 Glassdoor 评论者

2019年5月，Kraken 向加利福尼亚州马林县高等法院提交动议，试图识别 Glassdoor 上的十名匿名评论者。Kraken 起诉他们涉嫌违反离职合同。电子前沿基金会（Electronic Frontier Foundation）表示代表这些匿名评论者，并在 2020 年声称，识别这些评论者将损害他们在第一修正案中的言论自由权利，并对其他人的表达产生寒蝉效应。

2022年，法院命令 Glassdoor 披露部分评论者的真实身份。

公司文化与裁员

2019年，鲍威尔暗示育儿会分散工作效率，并批评育儿假的经济可行性；他接着质疑选择不遵守相关政府规定是否是一个值得冒的风险。

2022年6月，鲍威尔在一次工作会议上敦促员工拒绝使用首选的性别代词；然后他开设了一个 Slack 频道，讨论是否应该允许人们选择自己的性别，但不允许选择自己的种族或民族。第二天，Kraken 发布了一份“文化文件”，概述了它声称在工作中应遵守的自由主义价值观。其中，员工被禁止将他人的评论标记为“有毒、可恶、种族主义”等，特别强调“冒犯性”并不被禁止。鲍威尔和他的高管同事鼓励不同意该政策的员工辞职，并为选择辞职的员工提供四个月的遣散费。

2022年11月，Kraken 裁员约 1100 名员工——约占其员工总数的 30%。据 Politico 报道，鲍威尔在 Kraken 倡导“自由主义哲学价值观”。

2024年10月，Kraken 裁员约 400 名员工，占其员工总数的 15%，这是公司重组的一部分，此次重组增加了阿琼·塞西（Arjun Sethi）为联合首席执行官。