非小号百科

FTX

FTX Trading Ltd.，通常被稱為 FTX 是由 Sam Bankman-Fried（SBF） 和 Gary Wang 於 2019 年創辦的加密貨幣交易所，並於 2022 年因 Bankman-Fried 和他的合作夥伴 Caroline Ellison 實施的大規模欺詐行為而破產，公司因此申請了美國《破產法》第 11 章的保護它曾是全球第四大加密貨幣交易所，主要為用戶提供加密貨幣交易、期貨、期權和其他衍生品的交易平台。FTX 的崩潰是加密貨幣行業歷史上最具破壞性的事件之一，標誌着加密貨幣市場的極大動盪[1]。

在 2021 年 7 月的巔峰時期，FTX 擁有超過一百萬用戶，是全球交易量第三大的加密貨幣交易所。到 2022 年 11 月，FTX 仍是全球第三大數字貨幣交易所，活躍交易量達到 100 億美元，估值為 320 億美元。FTX 註冊地為 安提瓜和巴布達，總部位於 巴哈馬。FTX 還與 FTX.US 緊密關聯，後者是一個面向美國居民的獨立交易所。

FTX 的崩潰始於 2022 年 11 月，當時有報道稱 FTX 的姊妹公司 Alameda Research 的資產負債表出現問題，主要資產是 FTX 自有的加密貨幣代幣 FTT。此報告導致競爭對手 Binance 的 CEO 趙長鵬（CZ）宣布將出售其所持有的 FTT 代幣，進一步引發了 FTX 的流動性危機。隨後，FTX 用戶大量提款，FTX 向投資者求助，但未能挽回局面。2022 年 11 月 9 日，Binance 宣布放棄收購 FTX，揭露出 FTX 資金管理上的重大問題。

2022 年 11 月 11 日，FTX 宣布申請破產保護，並且 SBF 辭去 CEO 職務。此時，FTX 的債務已達到數十億美元。緊接着，FTX 被指控存在資金挪用和詐騙行為。SBF 在此後的幾個月中被美國司法部門逮捕，並面臨多項刑事指控，包括電信詐騙和陰謀詐騙。2022 年 12 月 12 日，FTX 創始人 Sam Bankman-Fried 在巴哈馬當局的請求下被逮捕，原因是涉嫌金融犯罪。FTX 目前的 CEO 是 John J. Ray III，他專門負責從破產公司中追回資金。

FTX 的倒閉不僅導致其自身客戶的資產受損，還影響了整個加密貨幣市場，造成比特幣、以太坊等主流幣種價格大幅下跌。許多與 FTX 相關的公司，如 BlockFi，也在此事件後宣布破產。

FTX 崩潰後的調查和法庭審判依然進行中。2024 年 3 月，SBF 被判定犯有欺詐罪，並被判處 25 年監禁。

創始人 編輯

FTX 的創始人是 Sam Bankman-Fried（簡稱 SBF），他是一位美國企業家和加密貨幣交易所 FTX 的創始人兼前首席執行官。Sam Bankman-Fried 的崛起和隨後的崩潰使他成為加密貨幣歷史中最具爭議的人物之一。

Sam Bankman-Fried 出生於 1992 年，成長在美國的一個學術家庭。他的父母都是斯坦福大學的法學教授。2014 年 SBF 在麻省理工學院（MIT）完成了物理學專業的學士學位。他的學術背景為他後來的加密貨幣事業打下了堅實的基礎，尤其是在風險管理和算法交易方面。

在創辦 FTX 之前，SBF 於 2017 年創立了 Alameda Research，這是一家專注於加密貨幣交易和投資的公司。Alameda 迅速發展，成為加密貨幣行業內的重要交易公司之一，涉足高頻交易、做市等多個領域。Alameda 為 FTX 提供了資金支持，並與 FTX 形成了緊密的合作關係。

2019 年，SBF 成立了 FTX，這是一家專注於加密貨幣交易的交易所，提供各種交易產品，包括現貨交易、期貨、期權、槓桿交易以及代幣化股票等。FTX 迅速在市場上獲得了廣泛的關注，並迅速崛起成為全球第四大加密貨幣交易所。FTX 推出了一些創新的產品，如加密貨幣期貨和加密貨幣指數，吸引了大量投資者。

FTX 的成功使 SBF 成為加密貨幣行業的知名人物。FTX 曾獲得高額投資，並與多個大型機構、知名人物建立了合作關係。SBF 自己也成為加密行業的代言人，積極參與慈善事業，並推動加密貨幣的合法化和全球範圍的監管規範。FTX 的代幣 FTT 也成為加密市場中的一個重要資產。

2022 年 11 月，由於 Alameda Research 的財務問題以及對 FTX 流動性危機的擔憂，SBF 及其公司面臨了巨大的壓力。加密貨幣社區的懷疑和市場恐慌導致了 FTX 用戶的大規模提款。隨着 FTX 的財務狀況急劇惡化，FTX 於 2022 年 11 月 11 日申請破產保護，並且 SBF 辭去了 FTX CEO 職務。

FTX 的崩潰暴露出其內部資金管理混亂、資產挪用等嚴重問題，SBF 被指控進行欺詐和其他金融犯罪。2022 年 12 月，SBF 在巴哈馬被逮捕，並隨後被引渡到美國。2023 年，他面臨包括電信欺詐、證券欺詐、洗錢等多項指控。

SBF 的行為引發了全球範圍的調查和訴訟。2024 年 3 月，SBF 被判定犯有八項刑事罪名，並被判處 25 年監禁。此外，法院還建議對其超過 110 億美元的資產進行扣押，以彌補 FTX 客戶的損失。

Sam Bankman-Fried 的崛起與隕落在加密貨幣界掀起了巨大的波瀾。FTX 的崩潰不僅影響了成千上萬的投資者，也動搖了整個加密貨幣市場的信心。SBF 曾是加密貨幣行業的明星人物，但隨着 FTX 事件的發展，他的形象徹底崩塌，並成為監管和合規問題的代名詞。

發展歷程 編輯

  • 2019 年 5 月，Sam Bankman-Fried 和 Zixiao "Gary" Wang 創立 FTX。FTX 起初是在 Alameda Research 內部孵化而成。Alameda Research 是一家由 Bankman-Fried、Caroline Ellison 及其他曾在 Jane Street 任職的前員工於 2017 年 在美國加利福尼亞州伯克利市創立的交易公司。FTX 的名稱是 「Futures Exchange」（期貨交易所） 的縮寫。
  • 2019 年 11 月，幣安的 CEO 趙長鵬以約 1 億美元的價格購買了 FTX 20% 的股份。
  • 2020 年 8 月，FTX 以 1.5 億美元收購了加密貨幣投資組合跟蹤應用 Blockfolio。
  • 2021 年 7 月，FTX 從包括軟銀（Softbank）、紅杉資本（Sequoia Capital）在內的 60 多家投資機構籌集了 9 億美元，公司估值達 180 億美元。隨後，Sam Bankman-Fried 以約 20 億美元買下趙長鵬在 FTX 的股份。
  • 2021 年 9 月，FTX 將其總部從香港遷至巴哈馬。
  • 2022 年 1 月 14 日，FTX 宣布成立一支規模達 20 億美元的風投基金，名為 FTX Ventures。同月，公司完成 4 億美元的 C 輪融資，估值達到 320 億美元。然而，FTX Ventures 的官網在 2022 年 11 月下線。
  • 2022 年 2 月 11 日，FTX.US 宣布公司計劃很快向美國用戶提供股票交易服務。
  • 2022 年 2 月，有報道稱 FTX 正在創建一個 遊戲部門，旨在幫助開發者將加密貨幣、NFT 和其他區塊鏈相關資產集成到視頻遊戲中。
  • 2022 年 7 月，FTX 完成了一項協議，獲得以約 2.4 億美元收購 BlockFi 的選擇權。該協議還包括向 BlockFi 提供的 4 億美元信貸額度。
  • 2022 年 8 月，美國聯邦存款保險公司（FDIC）向 FTX 發布了停止令（Cease-and-Desist Order），原因是 FTX 涉嫌對存款受 FDIC 保險保護作出「虛假和誤導性表述」。此前，FTX 總裁 Brett Harrison 曾發推文暗示 FTX 的存款受到 FDIC 保險的保護。在監管機構採取行動後，Harrison 刪除了相關推文，而 Sam Bankman-Fried 隨後在另一條推文中澄清，FTX 的存款並未受到 FDIC 保險的保障。
  • 2022 年 9 月 26 日，FTX.US 在拍賣中成功競標破產的加密貨幣經紀公司 Voyager Digital 的數字資產。交易總價值約為 14.2 億美元，其中包括 13.1 億美元的 Voyager 持有的加密貨幣，以及 1.11 億美元的額外對價。該交易需經過破產法院和 Voyager 債權人的批准。在 FTX 破產後，幣安的美國子公司於 2022 年 12 月成功競標，以約 10 億美元收購 Voyager 的資產。
  • 2022 年 9 月 27 日，FTX.US 總裁 Brett Harrison 宣布將辭去在交易所的日常職務，但會以顧問的身份繼續提供支持。Harrison 自 2021 年 5 月 起擔任 FTX.US 總裁，但公司並未立即宣布他的繼任者。
  • 2022 年 10 月，有報道稱 FTX 因涉嫌出售未註冊證券而在德克薩斯州受到調查。
  • 2022 年 11 月，FTX 發行的代幣 FTT 流動性受到質疑，價格一日內大跌 7 成。11 月 8 日，幣安提出收購 FTX。但不足一日後，幣安宣布取消收購。11 月 11 日，FTX 在美國法院系統申請第十一章破產保護。
  • 2022 年 12 月 12 日，創始人 Sam Bankman-Fried 因金融犯罪被巴哈馬當局應美國政府要求逮捕。John J. Ray III 接任 FTX CEO，專注於從失敗的公司中回收資金。
  • 2023 年 8 月 1 日，FTX 已提交重組計劃，關鍵信息包括：1、所有非客戶索賠（如美國國稅局）都將被納入次要；2、FTT 索賠金額為零；3、離岸交易所將重啟以補償客戶缺口。有消息稱，FTX 計劃在完成破產重組後，重新提供加密貨幣交易服務。
  • 2024 年 6 月 4 日，FTX 與美國國稅局（IRS）達成和解，將支付 2 億美元給 IRS 以解決稅務索賠問題，並在客戶得到償付後支付 6.85 億美元。同時，FTX 承諾全額償還客戶的資金。
  • 2024 年 6 月 5 日，FTX 客戶特設委員會（CAHC）提出反對意見，主張以加密貨幣而非法定貨幣償還債務。他們認為現金償付將導致納稅問題，建議採用實物償付，並呼籲其他債權人否決破產計劃。該委員會還對負責此案的 Sullivan & Cromwell 律師事務所提起集體訴訟。然而，並非所有債權人都支持該主張。
  • 2024 年 6 月 20 日，FTX 清算人普華永道發布清算進程更新稱預計 Dotcom 客戶每美元將獲得 119-143 美分的索賠。
  • 2024 年 6 月 20 日，據路透社報道，日本加密交易所 BitFlyer 將收購 FTX 日本子公司。
  • 2024 年 6 月 24 日，CoinShares 宣布成功出售其 FTX 索賠，扣除經紀人費用後，回收率達到 116%，在 2660 萬英鎊的索賠中獲得 3132 萬英鎊的回報。
  • 2024 年 6 月 26 日，據 The Block 報道，在周二的破產聽證會上，FTX 的律師和債權人就一份披露聲明進行了辯論，該文件為債權人提供了更多信息來決定交易所的重組計劃。FTX 的一名代表律師表示，他們計劃就該計劃徵求投票，並表示投票的目的之一是獲得債權人的反饋。
  • 2024 年 7 月 12 日，FTX 與美國商品期貨交易委員會（CFTC）達成和解，CFTC 的 40 億美元索賠將排序於債權人和利息之後。
  • 2024 年 9 月 14 日，據《紐約時報》報道，FTX 創始人 SBF 已正式對其欺詐罪名提出上訴，要求進行重新審判，並指責審理其案件的法官對他存在不公平的偏見。
  • 2024 年 9 月 25 日，據彭博社報道，前 Alameda Research 首席執行官、SBF 前女友 Caroline Ellison 因 FTX 欺詐被美國地區法官 Lewis Kaplan 判處 24 個月監禁，並因欺詐和洗錢指控被沒收 110 億美元。
  • 2024 年 9 月 29 日，據 The Block 報道，最新披露的一項協議顯示，FTX 計劃撥款 2.3 億美元賠償優先股股東。
  • 2024 年 10 月 8 日，FTX 重組計劃獲法官批准。
  • 2024 年 10 月 26 日，據彭博社報道，FTX 同意放棄對加密交易平台 Bybit 提起訴訟，雙方達成 2.28 億美元的和解協議。該協議將允許 FTX 從 Bybit 收回 1.75 億美元的數字資產，並將包括 BIT 代幣在內的其他資產以 5300 萬美元的價格出售給 Bybit 的投資部門 Mirana Corp。
  • 2024 年 10 月 29 日，FTX 起訴 KuCoin，旨在追回 5000 萬美元被扣留資產。
  • 2024 年 11 月 11 日，據彭博社報道，FTX 起訴幣安，前 CEO 趙長鵬面臨 18 億美元的追回要求。
  • 2024 年 11 月 12 日，前 Alameda 聯席 CEO 同意向 FTX 債權人移交遊艇、公寓及 7000 萬美元索賠權。

FTX 破產 編輯

背景：FTX 與 Alameda、Binance 和 CoinDesk 報道 編輯

2022年9月，彭博社報道了 Alameda Research 與 FTX 之間的密切關係。彭博社指出，Alameda 曾在 FTX 交易所的初期階段擔任市場做市商，並且在2022年6月和7月，Alameda 仍然是 FTX 上 穩定幣 最大的已知存款人。彭博社進一步指出，如果適用傳統證券市場的監管規則，這種關係本應受到禁止。Alameda 在 FTX 上的交易意味着該公司在其他用戶在交易所虧損時，可能處於獲利位置。Sam Bankman-Fried 對 FTX 使用 Alameda 作為流動性提供商進行了辯護。

根據 John J. Ray III 的說法，Alameda 在 FTX 的 自動清算協議 中擁有一個「秘密豁免」。後來，FTX 新任 CEO Ray 將這種未公開的有利關係描述為「公司控制的完全失敗」，並指出了公司的嚴重管理不善。從2021年初到2022年3月，Alameda Research 在 FTX 宣布將這些代幣列為交易品之前，提前積累了大量的加密貨幣。

根據《華爾街日報（The Wall Street Journal）》引用的匿名消息來源，FTX 在2022年將 100億美元 客戶資產借給了 Alameda Research。Alameda 的 CEO Caroline Ellison 向其他 Alameda 員工透露，她、Sam Bankman-Fried、Gary Wang 和 Nishad Singh 都知曉這一決定。紐約時報（The New York Times） 的匿名消息來源也確認了這一點。根據《華爾街日報》的消息來源，Ellison 表示，這些資金部分用於償還 Alameda 為了進行投資而借取的貸款。Ray 進一步表示，FTX 使用軟件掩蓋了客戶資金的濫用。

2022年11月2日，《CoinDesk》報道了 Alameda Research 資產中大量資金存放在 FTT 代幣中，FTT 是 FTX 發行的交易所代幣。報道指出，市場上流通着 51億美元 的 FTT 代幣，而 Alameda 的資產負債表上持有 3.66億美元 的「解鎖 FTT」、2.16億美元 的「FTT 抵押品」和 2.92億美元 的「鎖定 FTT」。在 CoinDesk 發表該報道之前的幾周，Bankman-Fried 被 彭博社 引用的匿名消息來源描述為「急切」地為 FTX 籌集資金。此外，Bankman-Fried 在發布 CoinDesk 文章的幾個月前，曾與趙長鵬在 Twitter 上進行「公開對決」，部分原因是他們在加密貨幣監管上的分歧。

危機爆發：幣安出售 FTT、拋售潮和撤回收購提議 編輯

2022年11月6日，在 CoinDesk 文章發布幾天後，幣安（Binance） CEO 趙長鵬在 Twitter 上表示，幣安計劃出售其所有持有的 FTT 代幣。幣安持有的這些 FTT 是在2021年 FTX 回購幣安的股權時獲得的。趙長鵬將此次拋售的動機歸因於「最近曝光的信息」。根據 彭博社（Bloomberg） 和 TechCrunch 的報道，由於 FTT 的交易量較低，幣安的任何拋售可能會對 FTT 的價格產生重大影響。

趙長鵬關於計劃拋售的聲明，以及他與 Sam Bankman-Fried 在 Twitter 上的爭論，引發了 FTT 及其他加密貨幣的價格下跌，並導致類似銀行擠兌的三天客戶拋售潮。據估計，在這三天內，客戶從 FTX 提現了約 60億美元，使 FTX 陷入危機。

11月8日，趙長鵬宣布，幣安已與 FTX 達成了一項非約束性協議，以收購 FTX，原因是 FTX 遭遇了所謂的「流動性危機」。這筆交易不包括 FTX.US 的出售。趙長鵬在 Twitter 上表示，幣安將很快完成盡職調查，並補充說，所有加密貨幣交易所都應避免使用 FTT 代幣作為抵押品。他還寫道，預計 FTT 在未來幾天內將「非常波動」。在宣布當天，FTT 的價格暴跌 80%，市值蒸發 20億美元。

11月9日，彭博社 表示，由於 FTX 財務狀況不佳，幣安收購 FTX 的可能性「微乎其微」。彭博社還報道，美國證券交易委員會（SEC）和商品期貨交易委員會（CFTC）正在調查 FTX 與 Sam Bankman-Fried 其他資產之間的關係，以及其客戶資金的處理方式。

稍後，《華爾街日報》報道稱，幣安決定不推進收購 FTX 的交易。幣安將 FTX 被指控不當處理客戶資金以及正在進行的調查作為放棄交易的理由。Bankman-Fried 在公司內部的 Slack 消息中表示，FTX 是通過新聞得知幣安的擔憂及其決定的。

同一天，FTX 的官網顯示，平台當時已停止處理提款。Bankman-Fried 表示，儘管公司的資產價值高於客戶存款，但由於流動性不足，仍需要外部資金來滿足提款需求。他還聲稱，截至11月9日，作為獨立公司的 FTX.US「目前未受到危機影響」。

破產和未經授權的交易 編輯

2022年11月10日，Axios 引述匿名消息稱，FTX 曾接觸 Kraken 尋求潛在的救援交易。同一天，Sam Bankman-Fried 發表了多項聲明，為 FTX 的失敗承擔責任，並表示 FTX 仍在尋求資金以保持償付能力。同時，他宣布 Alameda Research 將停止交易並結束運營。據報道，截至11月10日，FTX 的內部法律和合規團隊大部分已經辭職。

《華爾街日報》援引匿名消息稱，Alameda Research 欠 FTX 約 100 億美元。FTX 將客戶存放在交易所的資金借給 Alameda，用於後者進行投資。11月12日，《華爾街日報》報道稱，Alameda 的首席執行官 Caroline Ellison 告訴其他員工，包括她自己、Sam Bankman-Fried、Gary Wang 和 Nishad Singh 在內的幾人都知情並參與了將客戶存款從 FTX 轉移到 Alameda 的行為。《紐約時報》同樣援引消息源稱，客戶資金被部分用於償還 Alameda 為投資所借的貸款。據報道，FTX 使用軟件來掩蓋客戶資金被挪用的情況。

儘管 Bankman-Fried 在 11月10日 表示 FTX 的美國客戶不需要擔心，但員工們同一天開始嘗試出售公司的資產，包括股票清算公司 Embed Financial Technologies 和 FTX Arena 的冠名權。同日，巴哈馬證券委員會凍結了 FTX 的一家子公司——FTX Digital Markets Ltd 及其「相關方」的資產，並任命了一名律師擔任臨時清算人。日本金融廳命令 FTX 日本分公司暫停部分業務，FTX 的澳大利亞子公司也被置於管理之下。

11月10日，FTX Future Fund 團隊（由 Bankman-Fried 資助的一個慈善機構）宣布集體辭職。Future Fund 在當年9月1日之前已承諾發放 1.6 億美元的慈善贈款和投資。同一天，加密貨幣借貸公司 BlockFi（與 FTX 有關聯）宣布由於 FTX 的崩潰而暫停運營。

11月11日，FTX、FTX.US、Alameda Research 及其 100 多家關聯公司在美國特拉華州申請破產。據《紐約時報》匿名消息來源稱，FTX 可能欠客戶多達 80 億美元。Bankman-Fried 辭去首席執行官一職，由公司重組專家 John J. Ray III 接任。Ray 之前曾負責處理 Enron 等大型公司的清算。

11月11日晚，超過 4.73 億美元的資金通過 Ryne Miller（FTX.US 的總法律顧問）描述的「未經授權的交易」從 FTX 被轉移。Miller 宣布，FTX 和 FTX.US 將把剩餘的加密貨幣資金轉移到離線「冷存儲」中以保證安全。這些被轉移的資金主要是穩定幣（如 Tether），並迅速被兌換成以太坊（Ether），這是一種加密貨幣盜賊常用的方法，以阻止追回被盜資金的嘗試。FTX 的代表將這起事件稱為「黑客攻擊」，並建議用戶刪除 FTX 的移動應用程序，稱其已被攻破。Kraken 表示願意協助確認作案者身份。2024年1月，美國司法部起訴了三人，指控他們通過 SIM 卡交換騙局竊取了「超過 4 億美元的虛擬貨幣」。據 Bloomberg 報道，受害公司為 FTX。

11月12日，Bankman-Fried 向路透社透露，他仍在巴哈馬，但其他高管已開始前往 FTX 前總部所在地香港或其他地方。巴哈馬當局（包括皇家巴哈馬警察部隊）在當天對 Bankman-Fried 進行了問詢。儘管 FTX 已經破產，Bankman-Fried 在 11月12日和13日的周末期間仍試圖為公司籌集資金。

11月14日，Kraken 的首席安全官在 Twitter 上表示，Kraken 知道了一名通過其賬戶支付交易費用以轉移被盜資金的用戶的身份。在11月16日 Vox 的一次採訪中，Bankman-Fried 將盜竊行為歸因於「前員工」或「前員工設備上的惡意軟件」。

據路透社匿名消息稱，截至 11月12日，約有 10 億至20 億美元的客戶資金無法找到。《金融時報》報道顯示，FTX 破產前的資產負債表記錄了 90 億美元的負債，包括 9 億美元的流動資產、50 億美元的「次級流動」資產以及 32 億美元的非流動性私募股權投資。

11月14日，Bankman-Fried 在 Twitter 上發布了一系列「隱晦」的消息。截至 11月15日，這些消息拼成了「What HAPPENED（發生了什麼）」。同一天，FTX 試圖從投資者處籌集 100 億美元的流動資金。11月16日，FTX 的巴哈馬分公司（FTX Digital Markets）在美國正式申請第15章破產保護。

11月17日，新任 CEO John J. Ray III 在提交給破產法院的宣誓聲明中指出，根據 FTX 的記錄，其子公司 Alameda Research 在 9月30日 向 Bankman-Fried 提供了 10 億美元的貸款，並向 FTX 聯合創始人 Nishad Singh 提供了超過 5 億美元的貸款。Ray 曾參與 Enron、Residential Capital、Nortel 和 Overseas Shipholding 的破產清算，他表示：「在我的職業生涯中，從未見過如此徹底的公司治理失敗，以及如此缺乏可信財務信息的情況。從系統完整性的受損、國外監管的失職，到權力集中在少數缺乏經驗、不成熟甚至可能有問題的個人手中，這種情況是前所未有的。」在向美國眾議院金融服務委員會作證時，他提到「基本上沒有任何記錄保存」，並且公司使用的小型企業會計工具 QuickBooks 來處理財務工作，儘管公司處理的是「數十億美元」的資金。

在 2024年5月8日，FTX 在法庭文件中聲稱，大多數 FTX 客戶將獲得全額退款，且最終還會有剩餘資金。

更廣泛的影響及傳染性擔憂 編輯

Crypto.com 的交易所代幣 Cronos 在2022年11月損失了大約 10 億美元 的價值，這一跌幅部分歸因於 FTX 崩潰，同時也因報道稱 Crypto.com 意外將 4 億美元 的以太坊轉移到另一家交易所。11月14日，Crypto.com 的首席執行官向用戶保證交易所的運營一切正常。然而，評論員和客戶仍然擔憂 Crypto.com 可能會遭遇類似於 FTX 的崩潰。

加密貨幣借貸平台 BlockFi 截至11月15日據報道正在採取措施申請破產。此前，該公司已經停止了提款。11月14日，該公司披露其對 FTX 存在「重大風險敞口」。

另一家加密貨幣借貸機構 Genesis（隸屬於 Digital Currency Group）在11月16日宣布暫停提款。Genesis 的這一舉動導致 Gemini（由 Winklevoss 雙胞胎創立的交易所）停止了通過與 Genesis 合作提供的一項服務的客戶贖回操作。同時，Digital Currency Group 的另一家子公司 Grayscale 受到衝擊，其旗艦產品——公開交易的 Grayscale 比特幣信託基金（Grayscale Bitcoin Trust, GBTC） 在截至11月17日的兩周內價值下降了 20%。截至11月14日，該基金的交易價格較其持有的比特幣價值折價 42%。

Silvergate 銀行 也因 FTX 是其存款客戶之一而受到關注，人們擔憂該銀行可能面臨信用風險敞口。Silvergate 表示其擁有充足的流動性，並未向 FTX 提供任何貸款。然而，由於 Silvergate 在加密貨幣客戶與更廣泛金融世界之間扮演關鍵橋梁角色，這些擔憂被進一步放大。

響應及影響 編輯

對投資者的影響 編輯

多家機構投資者因其持有 FTX 的股份而面臨虧損，其中包括 Tiger Global Management、安大略省教師退休金計劃（Ontario Teachers' Pension Plan）、軟銀集團（SoftBank Group）、貝萊德（BlackRock）、Lightspeed Venture Partners、淡馬錫（Temasek） 和 紅杉資本（Sequoia Capital）。

  • 紅杉資本 在 11 月 9 日將其對 FTX 的投資估值降至 零，損失約 2.14 億美元。紅杉向投資者發布了一份聲明（也在 Twitter 上公開），表示其在 FTX 的投資僅占公司整體投資組合的一小部分。此外，紅杉將其官網上關於 Sam Bankman-Fried 的個人介紹替換為上述聲明的鏈接。
  • 安大略省教師退休金計劃 也發布了類似聲明。
  • 淡馬錫 在 11 月 16 日宣布其投資減記為零。

多位公眾人物也投資了 FTX，或因推廣該公司而獲得報酬。這些名人包括：

  • 橄欖球運動員：湯姆·布雷迪（Tom Brady）
  • 籃球運動員：沙奎爾·奧尼爾（Shaquille O'Neal） 和 斯蒂芬·庫里（Stephen Curry）
  • 超模：吉賽爾·邦辰（Gisele Bündchen）
  • 商人：凱文·奧利里（Kevin O'Leary）

其中，吉賽爾·邦辰 還被任命為 FTX 的 ESG（環境、社會和治理）顧問。FTX 破產後，投資者對邦辰提起訴訟，指控她參與 FTX 的所謂計劃，藉此欺騙缺乏經驗的投資者。

Anthony Scaramucci（SkyBridge Capital 創始人）宣布，該公司正在努力回購 FTX 持有的 SkyBridge 的 30% 股權。

對其他加密貨幣公司和市場的影響 編輯

一些加密貨幣投資公司在 FTX 破產後仍有資產存留於該平台，包括：

  • Galois Capital
  • Galaxy Digital

隨着 FTX 崩盤的消息在 11 月初首次傳出，加密貨幣市場經歷了大幅波動和價格下跌：

  • Tether 的價格跌破了其 $1.00 的掛鉤價，降至 $0.97。
  • 比特幣（Bitcoin） 跌至兩年來的最低價位。
  • 與 Sam Bankman-Fried 有關聯的加密貨幣 Solana（SOL） 的價格也大幅下跌。

公開上市的加密貨幣公司股價大幅下滑，市場對該行業的信心遭受重創。FTX 危機引發了其他加密貨幣交易所的 用戶大規模提幣潮：

  • Crypto.com 的交易所代幣 Cronos（CRO） 價格大幅下降，導致市場擔憂其可能出現類似 FTX 的崩潰風險。
  • Crypto.com 首席執行官 Kris Marszalek 表示，公司仍具有流動性，且沒有像 FTX 使用 FTT 那樣使用 Cronos 代幣，但這些聲明未完全打消用戶的疑慮。

根據 彭博社（Bloomberg） 的報道，FTX 的崩潰加劇了機構投資者對加密貨幣作為一種資產類別的懷疑態度。

12 月，有消息披露 FTX 秘密投資了加密貨幣新聞公司 The Block，並為其 CEO Michael McCaffrey 提供資金，用於通過一家 LLC 購買一套公寓。

  • The Block 的員工表示對這些投資毫不知情。
  • 曝光後，Michael McCaffrey 辭去了 CEO 一職。

反應與評論 編輯

  • 投資經理和做空專家 Jim Chanos 在 2022年11月預測，FTX 的崩盤將導致 加密貨幣行業面臨更多的審查和監管。 他批評加密貨幣行業「設計的目的是從毫無戒心的投資者那裡收取費用」。
  • 美國金融公司 Jefferies Group 的首席執行官 Richard Handler 於 11月10日發推文稱，他曾在 7月和 9月試圖與 Sam Bankman-Fried 會面，因為他認為 FTX 的首席執行官已經「難以應對」局面。 Handler 表示，Jefferies 的員工曾代表他向 Bankman-Fried 發出電子郵件，但對方並未回應。
  • FTX 的突然崩盤被《紐約時報》和《金融時報》等出版物比作 雷曼兄弟（Lehman Brothers）破產事件。勞倫斯·薩默斯（Lawrence Summers） 認可了與雷曼兄弟的對比，並進一步將 FTX 的崩盤與 安然公司（Enron）醜聞相提並論，該醜聞由安然高管的欺詐行為引發。
  • 美國商品期貨交易委員會（CFTC）主席 Rostin Behnam 呼籲國會賦予該組織更多權力來監管加密貨幣。
  • 金融行業的高管在路透社的會議上表示，FTX 崩盤的金融影響已經超出了 FTX 客戶群體，並指出「監管機構必須介入以保護加密貨幣投資者」。
  • 技術分析師 Avivah Litan 對加密貨幣生態系統評論道：「在用戶體驗、控制、安全性和客戶服務方面，一切都需要顯著改善。」
  • 風險管理公司 Titan Grey 發布了一份關於 FTX 破產第 11 章案件啟動和早期實踐的指南，其中分析了包括 債權人隱私、自動中止保護的解除、客戶與其他債權人的差別對待提案等問題。

法律程序 編輯

調查展開 編輯

  • 巴哈馬皇家警察部隊 在FTX崩盤後對該公司展開了刑事調查。
  • 據彭博社匿名消息來源稱，截至2022年11月14日，美國紐約南區檢察官辦公室已對FTX崩盤展開調查。
  • 美國眾議院金融服務委員會 宣布計劃於12月就FTX的崩盤舉行聽證會，並表示將要求FTX創始人 Sam Bankman-Fried 作證。
  • 據《The Information》報道，一些風險投資公司正在考慮對Bankman-Fried提起訴訟。

法律指控與起訴 編輯

  • 2022年12月13日，美國紐約南區檢察官辦公室指控 Sam Bankman-Fried 犯下欺詐、串謀洗錢、以及串謀欺詐美國和違反競選財務法的罪名。
  • Bankman-Fried在從巴哈馬被引渡後，以 2.5億美元保釋金獲釋，並被要求在加利福尼亞州帕洛阿爾托的父母家中軟禁。
  • 2023年1月3日，他在紐約曼哈頓的聯邦法院出庭，對所有指控表示 無罪。法官 Lewis A. Kaplan 將案件（United States v. Bankman-Fried）的審判日期定為 2023年10月2日，並表示可能會根據需要微調日期。
  • 同時，FTX聯合創始人 Gary Wang 和Alameda的前CEO Caroline Ellison 已對多項指控認罪，並開始配合聯邦檢察官的調查。

其他高管的審判與量刑 編輯

Ryan Salame（FTX前高管）：

  • 對違反競選財務法和運營未授權貨幣轉賬業務的指控認罪。
  • 2024年5月28日，被判處 7.5年監禁，並被命令支付超過500萬美元的賠償金，以及額外沒收600萬美元。
  • Salame於 2024年10月 開始服刑。

Caroline Ellison（Alameda前CEO）：

  • 因電匯欺詐和洗錢等指控，於 2024年9月24日 被判 兩年監禁。
  • 雖然法官承認她對檢察官的幫助，但表示她的配合不能成為「免罪卡」。

Nishad Singh（FTX前工程總監）：

  • 對包括三項串謀欺詐在內的 六項罪名 認罪。
  • Singh是Bankman-Fried兄弟的童年好友，曾在Alameda工作，後被調入FTX。
  • 2024年10月30日，因配合檢察官以及法官認為其在欺詐中的角色「遠比其他人有限」，Singh被判 時間已服，並接受 三年監管釋放。

Gary Wang（FTX聯合創始人）：

  • 2024年11月20日，因全面配合檢方調查，Wang被判 時間已服，並接受 三年監管釋放。法官讚揚了Wang對案件調查的「巨大貢獻」。

客戶賠償與罰款 編輯

2024年8月，美國法院命令FTX向前客戶和欺詐受害者支付 127億美元 的賠償款。包括 87億美元 的賠償金，以及 40億美元 的非法收益返還（disgorgement）。美國商品期貨交易委員會（CFTC）稱，這筆賠償為其歷史上「最大的一次追回行動」。

2024年12月27日，據FTX公告：法院批准的第11章重組計劃將於2025年1月3日生效[2]。

2024年12月29日，HODL15Capital 發推表示，FTX 將開始償還 160 億美元現金，索賠處理將於 2025 年 1 月 3 日開始[3]。

贊助活動 編輯

贊助協議 編輯

FTX曾與多家體育隊伍和組織達成高調的贊助協議，包括：

  • 邁阿密熱火隊籃球場館命名權：
    • FTX獲得了邁阿密熱火隊籃球場館的命名權，並將其重新命名為 FTX Arena。
  • 美國職業棒球大聯盟（MLB）合作：
    • 與MLB達成協議，在裁判的制服上展示FTX標誌。
    • 成為 MLB Home Run Derby X 第一賽季的冠名贊助商。
  • 一級方程式賽車（F1）合作：
    • 與 梅賽德斯-AMG Petronas F1車隊 簽訂協議，將FTX標誌添加到其賽車及相關商品上。
  • 電子競技組織TSM：
    • FTX獲得電子競技組織 TSM 的冠名權，後者改名為 TSM FTX。
  • 國際象棋賽事：
    • 冠名贊助了2022年冠軍國際象棋巡迴賽中的 FTX Road to Miami 和 FTX Crypto Cup 賽事。

破產後的影響 編輯

在FTX於2022年11月宣布破產後，多家合作夥伴迅速與其斷絕了關係：

  • 梅賽德斯-AMG F1車隊：中止與FTX的合作協議。
  • TSM：宣布終止冠名協議，不再使用「TSM FTX」名稱。
  • 邁阿密熱火隊：宣布終止場館命名權協議，並開始尋找新的合作夥伴以取代「FTX Arena」的名稱。

未完成的合作 編輯

FTX 曾與美國歌手兼詞曲作者 泰勒·斯威夫特（Taylor Swift） 在2021年秋季開始談判，商討一項價值 1億美元 的贊助協議。然而，這一談判在2022年春季因雙方未能達成協議而告終。

外部鏈接 編輯

參考鏈接 編輯

  1. ↑ FTX Trading Ltd. Closes $900M Series B Round -- Largest Raise in Crypto Exchange History
  2. ↑ https://x.com/FTX_Official/status/1868713389570285769
  3. ↑ https://x.com/HODL15Capital/status/1873213040696737981
取自「https://zh.feixiaohao.wiki/index.php?title=FTX&oldid=1142」