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== 美国诉班克曼-弗里德案 ==
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2023年10月3日，班克曼-弗里德（Sam Bankman-Fried）的审判在纽约曼哈顿丹尼尔·帕特里克·莫伊尼汉联邦法院开庭，由刘易斯·卡普兰（Lewis Kaplan）法官主持。班克曼-弗里德面临七项欺诈和共谋罪指控。《卫报》将本案总结为“班克曼-弗里德是加密货币犯罪主谋，还是一个倒霉的‘数学宅男’”。他被指控从FTX客户处挪用资金，转入阿拉米达研究公司（Alameda Research）用于投资、偿还贷款、购买房地产和政治捐款，涉及“窃取数十亿美元，伤害数千人”。辩护方则认为，班克曼-弗里德是一位年轻但真诚的企业家，因缺乏经验而陷入困境。他每天工作12至22小时，“不喝酒、不参加派对”，希望资助更多与流行病预防相关的工作。但由于他与其缺乏经验的管理团队的一系列失误、市场崩盘的严重影响以及外部势力的敌对行动，他的公司陷入破产。然而，辩护方坚称，他从未有意实施欺诈行为。

检方共有十余位证人出庭作证，包括三名FTX高管——卡罗琳·艾里森（Caroline Ellison）、加里·王（Gary Wang）和尼沙德·辛格（Nishad Singh），他们均已与检方达成认罪协议。作为认罪协议的一部分，加里·王作证称，他通过“对计算机代码的一些简单修改”帮助阿拉米达研究公司挪用高达650亿美元的FTX客户资金，并承认他“向公众隐瞒了这一事实”。辩方的大部分证词由班克曼-弗里德本人提供，仅有少量证词来自一位风险管理专家和一位巴哈马律师。

=== 案件焦点 ===
案件的核心在于阿拉米达如何通过两种方式获取FTX客户的资金。

# '''信用额度'''  阿拉米达在FTX交易所拥有信用额度，这是一种相对常见的机制，通常用于提高流动性提供者的运营效率。在FTX，保证金交易者通常可以互相借贷并自由使用借来的资金。然而，阿拉米达的信用额度“几乎是无限的”，且无需提供抵押物来正式担保贷款。高级工程师作证称，这些功能是在班克曼-弗里德的指示下添加的。班克曼-弗里德则辩称，他只是要求防止误清算的机制，但他并不了解具体的实施方案。然而，他承认阿拉米达通过此方式最终借用了“大约20亿美元”。
# '''资金存入和处理方式'''  在FTX尚未拥有银行账户之前，它通过阿拉米达和其他支付处理机构接收客户的法定货币存款。班克曼-弗里德作证称，他认为这些资金要么只是被保存在银行账户中而未被使用或转移，要么通过某种方式转入了FTX。他假设，如果阿拉米达使用了这些资金，这些资金会在阿拉米达的主要账户上反映为借款。然而，他声称直到2022年10月或11月才最终确认情况并非如此。事实证明，阿拉米达的主要账户并未追踪这些交易，而阿拉米达已使用了80亿美元资金。其他FTX高管承认，“看起来他可能并不清楚”这些资金的具体处理方式，而FTX的系统虽然追踪了这些债务，但未在管理员用户的界面上显示。然而，他们也强调，在FTX和阿拉米达，两家公司最终的决策权都掌握在班克曼-弗里德手中。

=== 公共声明与实际情况的对比 ===
班克曼-弗里德的公开声明与公司内部实际情况之间的对比也受到广泛关注。例如，2022年11月8日，他曾在推特上表示：“FTX没问题，资产没问题。”一位FTX高管最初告诉检方这些声明是真实但“具有误导性的”，因为班克曼-弗里德在谈论偿付能力而非流动性。类似的“误导但技术上真实”的表述在案件中多次出现。班克曼-弗里德坚称，他从未表示阿拉米达在各方面都与其他客户享有相同待遇，而只是说阿拉米达没有抢先交易。他还声称只粗略查看了阿拉米达CEO发送给贷方的“不诚实”资产负债表，辩方努力证明这位CEO在管理上的自主性，例如她拒绝按照班克曼-弗里德的建议对市场下跌进行对冲。

=== 审判结论 ===
2023年11月2日，陪审团裁定班克曼-弗里德七项指控全部成立。宣判听证会定于2024年3月28日举行。2024年3月28日，法院判处班克曼-弗里德25年监禁。根据《第一步法案》和其他时间减免计划，他可能实际服刑约18年。法院还命令其支付110.2亿美元的罚没款，用于弥补其对客户和投资者进行系列欺诈行为所造成的损失。

=== 第二次审判撤销 ===
第二次审判原定于2024年3月初举行，涉及银行欺诈和贿赂等五项指控。这些指控是班克曼-弗里德2022年12月从巴哈马引渡后由联邦检察官提出的。他请求撤销这些指控，理由是它们不在与巴哈马当局达成的引渡协议中，或者要求在单独的审判中解决。

2023年12月30日，检察官宣布不再推进第二次审判，称其益处不足以抵消“迅速解决案件的强烈公众利益”。此外，第二次审判不会影响班克曼-弗里德根据联邦量刑指南可能面临的刑期。

=== 上诉 ===
2024年4月11日，班克曼-弗里德对定罪和25年监禁的判决提起上诉。据估计，上诉程序可能需要数年时间。他的上诉需说服上级法院，证明刘易斯·卡普兰法官在审判过程中存在重大错误，导致剥夺了班克曼-弗里德的合法权利并使审判不公。